哈林证券的雇员违反了股票交易政策，并向另一家经纪公司开设了一

中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 中国经济网，北京，梅奥，梅奥5。Ayonsa desisyon ng行政管理局长上海监管局（上海[2025]印地语。 NG Transaksyon Ay Qiu Mouzhen； 3,886,419.1监管局说，以上事实由MGA工作材料证明，并具有有关安全帐户的信息信息，交易票据以及与 - 相关的银行帐户信息，这足以确定RE。上海证券监管局的《证券法》的列万特规定对Qiu Mouzhen从业人员的非法行为进行了调查，以非法购买和出售股票，知情的事实，理由，行政惩罚的基础，对党派享受的权利以及根据法律享有的权利。各方就辩护发表了陈述和意见，但没有要求听证。在这种情况下，调查和处理已经结束。上海证券监管局认为，作为安全公司的从业人员，Qiu Mouzhen直接持有，买卖股票，违反了安全法第40条第1款的相关规定，并构成了第187条，《安全法》第187条所述的情况。 Qiu Mouzhen向他的陈述和国防材料传达了以下意见：首先，他在任职期间实际上没有担任过职位，也没有在业务活动中互补，对市场或客户没有重大影响；其次，“非法收入”主要是赢得收入的2021年新股票订阅，这是一项个人投资，与其职位无直接联系；第三，他缺乏专业经验，没有接受合规性培训，并且不打算违反安全行业的相关法规；第四，由于流行病和其他因素的影响，他未能完全理解相关的法律和法规，并有望加强对安全法律和法规的研究，并严格遵守监管法规。在审查后，上海证券监管局认为：首先，Qiu Mouzhen任职期间索赔要求的具体情况不会影响他在案件涉及的时间期间他是安全从业人员的事实。其次，新股票订阅的获胜收入也是收入fROM在案件中涉及的案件期间买卖股票，以及非法收入。第三，缺乏专业经验，没有合规性培训，无意违反安全行业中的相关法规，并且由于流行病的影响而未能完全理解相关的法律和法规都是豁免的不寻常原因。在这种情况下，认为以全面的方式进行的衡量和罚款。总而言之，上海证券监管局拒绝采用Qiu Mouzhen的陈述和意见。基于Qiu Mouzhen非法行为的事实，性质，事件和危害，上海证券监管局决定：根据证券法第187条，Qiu Mouzhen的非法收入被没收了51,083.083.08 Yuan和50,000 Yuan Yuan Yuan Yuan法规。相关法律和法规：证券法第40条：证券交易场所，证券公司和证券二号的雇员裁员和和解机构，证券监督和行政机构的工作人员以及其他人员禁止参加法律和行政法规规定的股票交易，不得直接或以其他人的名义或以其他人的名义以其他公平性捐赠其他公平股权捐赠其他公平股权。当任何人成为上一段中列出的人时，应根据法律搬迁股票或其他安全保障。实施股权激励计划或雇员股票奖励计划的安全公司的雇员可以持有或出售自己的股份或国务院安全法规的其他安全安全安全人员。安全法第187条：如果禁止参与股票交易的人违反了本法律第40条的规定e另一个人，必须命令他或她根据法律处理非法持有的股票和其他股份，他必须没收非法福利，并处以低于同等安全额的罚款；如果他是州雇员，他将受到法律的惩罚。以下是最初的文本：中国证券监管局的行政罚款决定上海上海[2025]号[2025]否。根据中国中国人民共和国安全法的相关规定事实当事方，行政悔改的原因和行政人员权利以及行政法律权利。当事方在国防上发表了陈述和意见，但不要求hintnig。 inve在这种情况下，实践和处理已经结束。众所周知，Qiu Mouzhen具有以下非法事实：从2020年12月到2022年11月，Qiu Mouzhen交易目的地为Qiu Mouzhen； Qiu Mouzhen使用他的手机运营其安全帐户，共有862个帐户交易票据，总购买额为RMB 1,934,848，总销售总额为1,951,571.1，总交易金额为RMB 3,886,419.19.1。扣除相关税收和费用后，总收入为RMB 51,083.08。上述事实已通过工作材料证明，并在安全帐户中具有 - 信息信息，交易注释，以及 - 学校帐户信息和其他证据，这是充分确定的。该局认为，塞古里达公司是一家从业人员，Qiu Mouzhen直接持有，买卖股票或其他安全安全安全，这违反了《安全法》第14条第1条第1款的相关规定Onstitute《安全法》第187条所描述的情况。 Qiu Mouzhen向他的陈述和国防材料传达了以下意见：首先，他在任职期间实际上没有担任职位，没有参加商业活动，并且对市场或客户没有重大影响；其次，“非法收入”主要是赢得收入的2021年新股票订阅，这是一项个人投资，与其职位无直接联系；第三，他缺乏工作经验，尚未接受合规性培训，也不违反安全行业的相关法规；第四，他未能完全授权的法律和法规是由于流行病和其他因素的影响，并有望加强他对安全法律和法规的研究，并严格遵守具有-TOP法规的人。审查后，本局认为：首先，QIU办公室期间的特定工作状况Mouzhen不会影响他在案件中涉及的安全从业人员的事实。其次，新股票订购的收入也是该案涉及的案件期间买卖股票的收入以及非法收入。第三，缺乏专业经验，没有合规性培训，无意违反安全行业中的相关法规以及由于流行病的影响而未能完全理解相关法律和法规都是豁免的所有异常原因。在这种情况下，衡量和罚款以全面的方式考虑。总而言之，该局不会采用Qiu Mouzhen的陈述和辩护意见。基于Qiu Mouzhen非法行为的事实，性质，事件和危害，该局决定：根据安全法第187条，Qiu Mouzhen的非法收入是没收51,083.08 Yuan，并惩罚50,000 Yuan Yuan，以获取50,000 Yuan的Qiu Mouzhen Income的非法收入。 PARTIE应在收到此罚款决定之日起15天内将罚款（结束）直接移至国库。有关特定的付款方式，请参阅此罚款决定所附的说明。同时，必须将带有党派名称的付款券副本提交给中国证券监管委员会提交的行政罚款委员会。如果当事方对这种罚款的酌处权不满意，他们可能会在收到罚款之日起60天内向中国证券监管委员会申请行政权重新调查（对本罚款的行政重新审议此罚款申请的申请。 （负责编辑：XIN） 中国的净陈述：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅对投资者参考，不构成投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。